в соответствии с Базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих инвестиционных советников
1. Полное и сокращенное фирменное наименование инвестиционного советника
2. Фамилия, имя, отчество
Кузнецова Юлия Анатольевна
3. Используемый инвестиционным советником знак обслуживания (при наличии)
4. Адрес инвестиционного советника
ОГРНИП: 320774600001777, ИНН 770972999677 https://egrul.nalog.ru/index.html
5. Номер контактного телефона инвестиционного советника
+79150507732
6. Адрес электронной почты инвестиционного советника
7055991@mail.ru
7. Адресе официального сайта инвестиционного советника в сети «Интернет»
https://инвестиционный-советник.online
8. Дата внесения сведений об инвестиционном советнике в единый реестр инвестиционных советников
Дату внесения сведений в реестр можно проверить в документе на сайте Банка России: перейти
9. Членство инвестиционного советника в саморегулируемой организации (наименование и адрес сайта в сети «Интернет»)
Инвестиционный советник является членом Ассоциации международных инвестиционных консультантов и советников (АМИКС).
Адрес сайта саморегулируемой организации в сети «Интернет»:https://sroamiks.ru/
10. Стандарт саморегулируемой организации по защите прав и интересов получателей финансовых услуг (применяется инвестиционным советником)
Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих инвестиционных советников (Утвержден Банком России протокол N КФНП-43 от 08.12.2022г.)
Для АМИКС ссылка:
https://sroamiks.ru/wp-content/uploads/2021/03/%D0%91%D0%B0%D0%B7%D0%BE%D0%B2%D1%8B%D0%B9-%D1%81%D1%82%D0%B0%D0%BD%D0%B4%D0%B0%D1%80%D1%82-%D0%97%D0%9F%D0%9F%D0%A4%D0%A3.pdf
11. Финансовые услуги, оказываемые инвестиционным советником на основании договора об инвестиционном консультировании
Консультирование, инвестиционные рекомендации, анализ портфеля, создание стратегии инвестирования
12. Порядок получения финансовой услуги, в том числе документы, связанные с оказанием инвестиционным советником финансовых услуг, и документы, которые должны быть предоставлены получателем финансовых услуг для ее получения
В целях получения финансовых услуг получатель финансовых услуг заключает с инвестиционным советником договор об инвестиционном консультировании.
Получатель финансовых услуг, имеющий авторизованный доступ в Личный кабинет инвестиционного советника в сети «Интернет» вправе заключить договор с инвестиционным советником в авторизованной зоне.
Физическое лицо, не имеющее авторизованный доступ в Личный кабинет, вправе направить инвестиционному советнику заявку в электронном виде, которая содержит персональные данные указанного лица, необходимые для заполнения информации в договоре, и иные документы на бумажном носителе с целью последующего предоставления инвестиционному советнику.
Перечень документов, которые должны быть предоставлены получателем финансовых услуг для ее получения, установлен инвестиционным советником в примере договора.
13. Размер платы за оказание инвестиционным советником финансовых услуг
Размер платы за оказание инвестиционным советникам финансовых услуг устанавливается при заключении договора об инвестиционном консультировании
14. Договоры с третьими лицами, предусматривающими выплату вознаграждения за предоставление клиентам ИИР
Договоры с третьими лицами, предусматривающими выплату вознаграждения за предоставления клиентам ИИР, отсутствуют
15. Орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью инвестиционного советника
Центральный банк Российской Федерации (Банк России)
16. Способы и адреса направления получателями финансовых услуг обращений (жалоб) инвестиционному советнику, в саморегулируемую организацию, в орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью инвестиционных советников
Обращения получателей финансовых услуг на бумажном носителе и (или) в электронном виде могут быть направлены:
Инвестиционному советнику
- по адресу: 105064 г. Москва, ул. Земляной вал д. 34 стр. 3а кв. 78
- на электронную почту: 7055991@mail.ru
В саморегулируемую организацию (АМИКС)
- по адресу: 420097, Республика Татарстан, г. Казань, ул. Вишневского, 21, оф. 202 https://sroamiks.ru/
В орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью инвестиционного советника (Банк России)
- по адресу: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12
- через интернет-приемную Банка России: https://www.cbr.ru/reception/
17. Способы защиты прав получателей финансовых услуг, включая информацию о наличии возможности и способах досудебного или внесудебного урегулирования спора, в том числе о претензионном порядке урегулирования спора, процедуре медиации (при их наличии)
Способы защиты прав получателя финансовых услуг предусмотрены действующим законодательством Российской Федерации и договором.
18. Перечень оснований для отказа в рассмотрении обращений (жалоб) получателей финансовых услуг, перечисленных в пункте 5.6 Стандарта
Инвестиционный советник вправе не отвечать на поступившее к нему обращение (жалобу) в следующих случаях:
- в обращении (жалобе) не указаны идентифицирующие признаки получателя финансовых услуг (в том числе, в отношении физического лица – фамилия, имя, отчество (при наличии), в отношении юридического лица – полное наименование и место нахождения юридического лица), а также адрес (реквизиты) для направления ответа;
- в обращении (жалобе) содержатся нецензурные либо оскорбительные выражения, угрозы имуществу инвестиционного советника, жизни и (или) здоровью инвестиционного советника, являющегося индивидуальным предпринимателем, работников инвестиционного советника, а также членов их семей;
- текст письменного обращения (жалобы) не поддается прочтению;
- в обращении (жалобе) содержится вопрос, на который получателю финансовых услуг ранее предоставлялся ответ по существу, и при этом во вновь полученном обращении (жалобе) не приводятся новые доводы или обстоятельства, либо обращение (жалоба) содержит вопрос, рассмотрение которого не входит в компетенцию инвестиционного советника, о чем уведомляется получатель финансовых услуг;
- в обращении (жалобе) отсутствует подпись (электронная подпись) получателя финансовых услуг или его уполномоченного представителя (в отношении юридических лиц)
19. Порядок действий получателя финансовых услуг по обновлению в программе информации, влияющей на определение его инвестиционного профиля в случае, если программа предоставляет такую возможность, либо об отсутствии такой возможности
Получатель финансовых услуг может изменить информацию, влияющую на определение его инвестиционного профиля в Личном кабинете инвестиционного советника путем прохождения повторного анкетирования в целях определения инвестиционного профиля